零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份吴亦凡现在在哪里关着(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèn吴亦凡现在在哪里关着g)券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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