昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了(le)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他(tā)类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合(hé)理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期(qī)货(huò)交易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障(zhàng)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券(quàn)期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)，使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处(chù)分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他(tā)责(zé)任人给(gěi)予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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